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CFTC控告全球投资银走高管在失踪期营业中存在控制和欺骗走为

美国商品期货营业委员会(CFTC)日前向法院拿首了针对全球投资银走(Global Investment Bank)高管Christophe Rivoire的民事诉讼,控告其在债券发走方和全球投资银走之间的利率失踪期营业中控制了价格,存在欺骗走为。

CFTC在诉状中称,Rivoire在2012年6月和7月的时候已经从一家营业商间经纪公司那里清新债券发走方已与银走商定一笔债券的发走价和一笔五年期失踪期营业。Rivoire清新,倘若在债券发走和失踪期定价期间,5年期基础失踪期能以更矮的价格表现在经纪商的表现屏上,那么失踪期营业将会给国际投资银走带来更大的收好。

为了经由过程控制五年期失踪期的价格在发走方买单的基础上使国际投资银走的收好最大化,Rivoire招聘了一个营业员并清晰指使该营业员在失踪期价确定之前“尽能够地压矮价格”。这意味着如许的营业很能够会导致5年期基础失踪期以较矮的价格达成营业。诉状中称,这名营业员按照了Rivoire的指使。在Rivoire的指使下,这位营业员还得到了营业商间经纪公司一个经纪人的协助,包括挑前通知该经纪人其将调整表现屏上的价格。在失踪期的定价过程中,Rivoire指使该营业员何时卖出大量失踪期以控制经纪人表现屏上的价格。

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在失踪期最后定价前,Rivoire舛讹地或误导性地告知发走方:“很隐微吾们异国限制表现价。”诉状称,Rivoire的走为控制了价格,最后使得国际投资银走获得了更多的收好,而损坏清偿券发走方的收好。这栽走为欺骗清偿券发走方和其他市场参与者。

CFTC期待经由过程民事诉讼进走经济责罚、撤资、补偿、营业禁令,以及针对异日能够忤逆联邦商品法的走为发出长期性禁令。

CFTC在该案件公布稿中稀奇感谢了英国金融市场走为监管局(FCA)和添拿大安约略省证券委员会(OSC)的协助。 返回外汇网首页,查看更多>>

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